科学学研究

作者：郑莹,黄俊伟

单位：南京工业大学经济与管理学院

基金：教育部人文社会科学研究青年基金项目;江苏省社会科学基金项目青年项目

主流研究认为专利放弃是专利质量低导致的“被动”技术投资失败，但实践中专利放弃有时是企业“主动”修剪专利组合的理性结果。二者矛盾，是因为研究者的视角局限在专利个体质量，而企业着眼于专利组合及长期战略目标。从企业战略的角度出发，借鉴实物期权理论，试图通过分析内外部环境的不确定性对专利放弃行为的影响，揭示企业处置专利时隐含的期权逻辑。研究通过对1992-2017年2380家A股上市企业面板数据进行实证分析发现，外生不确定性和内生不确定性会抑制企业的专利放弃行为，同时在企业专利组合多样化程度更高时不确定性对专利放弃的抑制作用更强，意味着多样化的专利组合对应对不确定性的作用更强。研究结果补充了传统研究中专利维持取决于专利质量这一观点的一元性，指出专利作为一种实物期权资产，其决策同时受到环境和专利组合层面特征的共同影响。

来源：2020年第6期

《科学学研究》期刊编辑部

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